Page 298 - 保險法及相關法規

274 境外結構型商品管理規則

第十五條
發行人、總代理人及受託或銷售機構不得有下列行為：
一、 以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受
託投資等交易事宜。
二、 與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。
三、 為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。
四、 未經投資人之同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。
五、 違反投資人之指示，運用其資金。
六、 同意他人使用發行人、總代理人、受託機構、銷售機構或其業務人
員之名義，從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜；或以未符
合資格之業務人員從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜。
七、 從事境外結構型商品之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自律
機構所訂之行為規範。
八、 其他違反法令或自律規範規定不得從事之行為。
受託或銷售機構之薪酬制度應衡平考量投資人可能產生之各項風險、所
收取之費用及其他因素，不得以受託或銷售之金額多寡為主要考量因素。
第十六條
境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書
面契約。但屬同一法律主體者，不在此限。
前項契約應記載事項，應包含下列情事：
一、 總代理人及受託或銷售機構為遵循相關法令，要求境外結構型商
品發行機構應配合提供之資訊、協助及其應負之責任。
二、 載明境外結構型商品對於下列事項，發行人、總代理人應於事實
發生日起三日內，公告並通報受託或銷售機構，受託或銷售機構
應轉知投資人：
( 一 ) 境外結構型商品發行機構因解散、停業、營業移轉、併
購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重
大事由，致不能繼續營業者。
( 二 ) 境外結構型商品發行機構或保證機構之長期債務信用評等
或境外結構型商品之發行評等遭調降者。