Page 465 - 保險法及相關法規

壹、保險法、相關子法及行政釋令( 函) 441

檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。
第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並提報董 ( 理 ) 事會通過：
一、 揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得提出檢舉。
二、 受理之檢舉案件類型。
三、 設置並公布檢舉之管道。
四、 調查與配合調查之流程、迴避規定及後續處理機制之標準作業
程序。
五、 檢舉人保護措施。
六、 檢舉案件受理、調查過程、調查結果與相關文件製作之紀錄及
保存。
七、 檢舉案件之處理情形，應適度以書面或其他方式通知檢舉人。
被檢舉人為董 ( 理 ) 事、監察人 ( 監事 ) 或職責相當於副總經理以上之管理
階層者，調查報告應陳報至監察人 ( 監事、監事會 ) 或審計委員會複審。
保險業調查後發現為重大偶發事件或違法案件，應主動向相關機關通報
或告發。
保險業應定期對所屬人員，辦理檢舉制度之宣導及教育訓練。
第三十三條
保險業總機構法令遵循單位、營業單位、商品開發管理單位、資金運用
單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公司應指派人
員擔任該單位法令遵循主管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令
遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列
情事者外，應為專任：
一、 兼任防制洗錢及打擊資恐主管。
二、 依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。
三、 當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主
管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。
保險業總機構法令遵循單位主管及所屬人員、營業單位、商品開發管理單
位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位及國外分公
司之法令遵循主管，應於就任前或就任後半年內具下列資格條件之一：
一、 曾任金融機構法令遵循人員或主管，合計滿五年者。
二、 參加主管機關認定機構所舉辦三十小時以上課程，並經考試及格
且取得結業證書。