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1466 保險公司與相關機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

未適用實施辦法第二條第一項規定辦理稽核制度之保險代理人公司或保險
經紀人公司，以及個人執業之保險代理人或保險經紀人辦理本辦法之事項，
得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制
洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公會彙報本會備查。
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及適用實施辦法第二條第一
項及第二項規定辦理內部控制之保險代理人公司或保險經紀人公司防制洗
錢及打擊資恐內部控制之執行及聲明，應依下列規定辦理：
一、 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構總經理應督導各單位
審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董
事長 ( 理事主席 ) 、總經理、總稽核 ( 稽核人員 ) 、防制洗錢及打擊
資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書
( 附表 ) ，並提報董 ( 理 ) 事會通過，於每會計年度終了後三個月內將
該內部控制制度聲明書內容揭露於公司網站，並於本會指定網站辦
理公告申報。
二、 適用實施辦法第二條第一項及第二項規定辦理內部控制之保險代理
人公司或保險經紀人公司總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制
洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長 ( 理事主席 ) 、總
經理、稽核人員、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢
及打擊資恐之內部控制制度聲明書 ( 附表 ) ，並提報董 ( 理 ) 事會通
過，於每年四月底前，以本會指定之方式申報。
外國保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司就本辦法關
於董事會或監察人之相關事項，由其總公司授權人員負責。前項聲明書，
由總公司授權之在臺分公司負責人、防制洗錢及打擊資恐專責主管及負責
臺灣地區稽核業務主管等三人出具。
第八條
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構應確
保建立高品質之員工遴選及任用程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，
及執行其職責所需之專業知識。
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構之防
制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任
後三個月內符合下列資格條件之一，保險公司、辦理簡易人壽保險業務之
郵政機構及其他經本會指定機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：