Page 1359 - 保險法及相關法規

伍、其他重要相關法規、行政釋令( 函) 及自律規範 1327

原則 具體基本內容
九、 業務人 ( 九 ) 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第三條第二項、第
員專業 三條之一第一項、第四條第一項、第五條第一項及第二項、第五
性原則 條之一、第五條之二第一項及第二項、第五條之三、第六條第一
項、第七條第三項至第五項、第八條、第十二條、第十三條及第
二十條。
( 十 ) 證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第二十六條、第二十七條
及第二十八條第一項。
( 十一 ) 期貨商負責人及業務員管理規則第三條、第三條之一第二項至
第四項、第五條第一項、第五條之一第一項、第六條、第七條
第七項至第九項、第八條第一項及第十一條。
( 十二 ) 期貨顧問事業管理規則第二十條、第二十一條第一項及第二項、
第二十三條、第二十四條、第二十五條第一項及第二十七條。
( 十三 ) 期貨經理事業管理規則第九條、第四十九條、第五十條、第
五十一條、第五十一條之一第二項及第三項、第五十二條第
一項、第五十四條第一項、第五十六條第三項至第八項及第
五十八條。
( 十四 ) 期貨信託事業管理規則第四十二條、第四十三條第二項及第三
項、第四十四條、第四十五條、第四十六條、第四十七條、第
四十八條、第四十九條第二項、第五十條第三項、第五十一條
及第六十二條第七項。
( 十五 ) 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第二十九條、第三十
條、第三十一條第一項及第三十三條。
( 十六 ) 槓桿交易商管理規則第五條第三項、第二十一條第二項及第
二十三條。
( 十七 ) 保險業務人員管理規則第三條、第五條、第十二條及第十三條。
( 十八 ) 保險經紀人管理規則第三條、第五條及第三十一條。
( 十九 ) 保險代理人管理規則第三條、第五條及第三十一條。
( 二十 ) 保險公證人管理規則第三條、第五條及第二十四條。