Page 1475 - 保險法及相關法規

伍、其他重要相關法規、行政釋令( 函) 及自律規範 1443

七、 辦理儲金匯兌、簡易人壽保險業務之郵政機構。
八、 票券金融公司。
九、 信用卡公司。
十、 保險公司。
十一、 證券商。
十二、 證券投資信託事業。
十三、 證券金融事業。
十四、 證券投資顧問事業。
十五、 證券集中保管事業。
十六、 期貨商。
十七、 信託業。
十八、 其他經目的事業主管機關指定之金融機構。
辦理融資性租賃、虛擬通貨平台及交易業務之事業，適用本法關於金融機構
之規定。
本法所稱指定之非金融事業或人員，指從事下列交易之事業或人員：
一、 銀樓業。
二、 地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為。
三、 律師、公證人、會計師為客戶準備或進行下列交易時：
( 一 ) 買賣不動產。
( 二 ) 管理客戶金錢、證券或其他資產。
( 三 ) 管理銀行、儲蓄或證券帳戶。
( 四 ) 有關提供公司設立、營運或管理之資金籌劃。
( 五 ) 法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。
四、 信託及公司服務提供業為客戶準備或進行下列交易時：
( 一 ) 關於法人之籌備或設立事項。
( 二 ) 擔任或安排他人擔任公司董事或秘書、合夥之合夥人或在其他
法人組織之類似職位。
( 三 ) 提供公司、合夥、信託、其他法人或協議註冊之辦公室、營業
地址、居住所、通訊或管理地址。
( 四 ) 擔任或安排他人擔任信託或其他類似契約性質之受託人或其他
相同角色。
( 五 ) 擔任或安排他人擔任實質持股股東。
五、 其他業務特性或交易型態易為洗錢犯罪利用之事業或從業人員。